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作者: admin 2023-01-24 01:21

  期货外汇正规平台AxiTrader可作为衍生品发行商来解决衍生品的监管要约事项1)正在没有合规产物披露声明或披露注册许可的情状下向新西兰零售客户供给受羁系要约;

  3)未能正在其余额日期后4个月内向及格审计师就其流程、序次和掌握博得确保。

  同时,正在任用其首席财政官后,AxiTrader未能尽速报告FMA实行更改,这违反了其许可条款。FMA以为以上行动已证实AxiTrader没有足够的体系、流程或资源来确保按照金融商场行动法,也不行按照许可证有用地任职。

  AxiTrader的许可证将不断暂停,直到FMA确信其现有题目已获得办理。

  正在暂停时期,FMA将不停监视AxiTrader接纳弥补步伐。正在此时期,AxiTrader可动作衍生品发行商来办理衍生品的羁系要约事项,其独一方针正在于对平台现有客户的任何未平仓头寸实行平仓。